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2020证券从业资格考试考点:禁止证券欺诈

日期: 2020-02-26 11:00:11 作者: 张鹏涛

  2020证券从业资格考试考点:禁止证券欺诈要及时掌握,对于众多考生来说,备考时间是比考试难度让人揪心存在,毕竟在时间充足的情况下,再难的考试都有办法去学透彻。证券从业资格考试做题单选题较简单,注意关键词迅速准确作答,注意总结规律;多选题失分率较高,多观察选项,逐个排除干扰项。判断题多分析题意,找出容易出错的地方。

  证券从业资格考试知识点。禁止证券欺诈

  1、禁止行为

  (1)违背客户委托为其买卖证券

  (2)不在规定时间内向客户提供交易书面确认文件

  (3)挪用客户资金

  (4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或假借客户名义买卖证券

  (5)为牟取佣金,诱导客户进行不必要的交易

  (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假消息或误导投资者的信息

  证券从业资格考试考点(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

  2、法律责任 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当承担赔偿责任

  其他禁止行为

  1、禁止行为

  (1)禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

  (2)禁止法人出借自己或他人的证券账户

  (3)禁止资金违规流入股市

  (4)禁止任何人挪用公款买卖证券

  2、法律义务

  (1)交易所、证券公司、登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,发现禁止行为,应及时报告证券监督管理机构

  (2)国有企业和国有控股企业买卖股票,需遵守相关规定

  证券从业资格考试考点要及时掌握,考生要把有限的时间和精力放在最重要的内容上。考生们也要将重要的知识点多复习几遍,在难度大的科目上多花一些时间。考查形式灵活,要注意灵活运用。要求在学习时以理解掌握为主,适当参考相关图片加深理解,做到活学活用。


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