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2016年基金从业考试《基金法律法规》练习题:基金管理人

日期: 2020-12-30 10:54:47 作者: 张鹏涛

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单项选择题

1、基金管理人的最主要职责是()。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

【答案】D

【解析】基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

2、下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是()。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

【答案】D

【解析】电信网络交易方式,即没有固定场所,交易双方也不直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式。

3、证券投资基金在()被称为“共同基金”。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.日本

【答案】A

【解析】世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国中国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在欧洲一些国家被称为“集合投资资金”或“集合投资计划”,在日本和我国中国台湾则被称为“证券投资信托基金”。

4、集合理财的优点包括()。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

【答案】B

【解析】证券投资基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本。

5、()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

【答案】A

【解析】基金监管机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处。

乐考网编辑整理发布“2016年基金从业考试《基金法律法规》练习题:基金管理人”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。


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